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设立典当行申请材料目录清单

初泽企业管理:萧康  提供典当行设立的全程服务 177-1753-2041(微信同号)
序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子
文件
要求()
1 设立申请书 原件 1 纸质 应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东结构、法人代表等内容。需盖筹备章或全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)。申请人拟写,非格式文本。(见附录1-1)
2 出资协议和股东出资承诺书 原件 1 纸质 出资协议为全体股东共同出具一份,注明入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股,全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)。承诺书为每各股东各出具一份,承诺两年内不转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。开业一年内不随意变更经营地址及法人代表。需股东盖章(法人股东)和签字(自然人)。
3 典当行公司章程、业务规则、内部管理制度、安全防范措施及网络上报管理制度 原件 1 纸质 公司章程按一般公司章程制定,业务规则按内部管理主要包括财务会计、内部审计、安全制度,网络上报包括财务报表等经营数据报送、当票入网管理、网络维护等制度
4 拟任法定代表人和其他高级管理人员名录清单、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历及有效身份证件复印件、无故意犯罪记录证明 身份证件为复印件,其他为原件 1 纸质 高级管理人员(包括董事、监事、经理及财务负责人)、简历档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具,无故意犯罪记录证明户籍所在地公安部门在近3个月内出具
5 专业人员资质证书以及与拟设典当行签订的聘用合同 原件 1 纸质 提供与申请经营范围相适应的人员资质证书。
A、具有不少于2名的民品鉴定评估人员(具备国土资源部宝玉石首饰管理中心颁发的职业资格证书等);
  B、从事房地产典当的并具有不少于2名的房地产相关资质人员(具备中国房地产估价师与房地产经纪人学会颁发的房地产经纪执业证书等);
C、从事财产权利典当的并具有不少于2名的财产权利相关资质人员(具备中国证券业协会颁发的证券业专业水平级别证书等)。
合同为普通劳动聘用合同,可自行拟定,无特殊规定。
6 收当、续当、赎当查验证件(照)制度;当物查验、保管制度;通缉协查核对制度;可疑情况报告制度;配备保安人员制度。 原件 1 纸质 申请人自行拟订
7 营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件 复印件 1 纸质 场所要求:1、面积不低于150平方米;
2、自有产权或租期在3年以上的商业用房;3、能按照治安有关要求装修并配备必要的设施(营业、防盗、监控、消防等设施)。产权证上载明商业用途,租赁合同上载明用于某典当行经营。
8 典当行经营场所及保管库房平面图、建筑结构图; 录像设备、防护设施、保险箱(柜、库)及消防设施安装、位置分布图,装修合同,全体股东出具的依申请材料进行装修的承诺书。  原件 1 纸质 图纸可由装修、技防施工单位制作提供。装修合同应由全体股东或最大股东与装修公司签订。承诺书中应承诺开业时按照全国和上海典当行业监督管理信息系统入网要求,安装相应计算机及网络设备,配备相应人员。
9 《企业名称预先核准通知书》 复印件(需核对原件) 1 纸质 由工商行政管理机关核发在有效期内的《企业名称预先核准通知书》,企业名称符合商务部规范要求(应为“上海XXX典当有限公司”)。
10 不抽调资金挪作它用承诺书 原件 1 纸质 全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)
11 申请材料均真实可靠并同意接受核查的承诺书 原件 1 纸质 全体股东出具的,由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)
12 验资报告 原件 1 纸质 市商务委认可的会计师事务所出具,报告披露的注册资本应不低于5000万元,应当为股东实缴的货币资本,不包括以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资的资本。验资证明包括银行询证函复印件、进帐单、对帐单等复印件,每页加盖会计师事务所公章。资金应当保存在指定银行(名单见当年门户网站公布的通知)的验资帐户内(直至营业执照办理手续完成)
对法人股东材料要求
13 截至近三个月内的财务专项审计报告及出资能力证明 原件 1 纸质 市商务委认可的会计师事务所出具,具体要求是:截至审计日,拟投资设立典当的资金已体现在资产负债表货币资金科目;出资额小于流动资产与流动负债的差额;权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;收入与税收缴纳相一致;收入与税收缴纳相一致;一年内未增资或增资前已具备相应投资典当行资质;主营业务收入持续正常,且收入与税收缴纳相一致。
14 近2年度(指自然年)财务审计报告 原件 1 纸质 市商务委认可的会计师事务所出具,包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、会计报表附注等等,每页需加盖会计师事务所公章;企业利润和实际纳税应与向税务部门上报的所得税申报表相一致,要求近2年度(指自然年)连续赢利。
15 法人股东的股东会(董事会)决议及工商营业执照正副本复印件、企业股东结构 工商营业执照正副本复印件,其他原件 1 纸质 工商营业执照复印件有效期距申请材料报至市商务委的日期在3年以上,有完整的工商年检盖章记录,要求成立满3年(工商营业执照为准)。企业股东结构须工商行政管理部门出具并盖章(机读档案)。投资人不得为个人独资或含有外资成分。
16 相关资信证明 原件 1 纸质 须提交上一年度(自然年)基本户开户银行出具的资信证明和税务部门出具的纳税证明
法人股东涉及国有股份的还应提供
17 国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函 原件 1 纸质 要求注明:同意国有资本进入典当行;承诺在退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续。要求以正规公文形式出具单位加盖公章。
法人股东为上市公司的还应提供
18 上市公司的承诺函 原件 1 纸质 要求承诺:有义务配合商务主管部门的监督核查,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等内容。要求该公司以书面形式加盖公章。
对自然人股东材料要求
19 自然人投资资质法律意见书 除注明复印件外,其他为原件 1 纸质 我委当年指定的律师事务所出具,主要内容包括:符合自有且合法要求的入股资金来源证明(主要指:与入股资金相匹配的个人所得税税单及个人财产变卖所得相关证明等);本人非公务员的证明;为居住在中国境内年满18周岁以上有完全民事行为能力的中国公民;户籍所在地公安部门在近3个月内出具的无犯罪记录证明;无不良信用记录证明及无重大债务和诉讼证明;档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历及有效身份证件复印件等。
20 营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件、租赁合同 复印件 1 纸质 场所要求:1、面积不低于150平方米;
2、自有产权或租期在3年以上的商业用房;3、能按照治安有关要求装修并配备必要的设施(营业、防盗、监控、消防等设施)。产权证上载明商业用途,租赁合同上载明用于某典当行经营。
21 典当行经营场所及保管库房平面图、建筑结构图; 录像设备、防护设施、保险箱(柜、库)及消防设施安装、位置分布图,装修合同,全体股东出具的依申请材料进行装修的承诺书。  原件 1 纸质 图纸可由装修、技防施工单位制作提供。装修合同应由全体股东或最大股东与装修公司签订。承诺书中应承诺开业时按照全国和上海典当行业监督管理信息系统入网要求,安装相应计算机及网络设备,配备相应人员。