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私募基金管理人登记备案尽职调查清单

私募基金管理人登记备案尽职调查清单
  • 特别提醒【适用于全文,下文不重复说明】
1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件(纸质版)、扫描件(电子版)各一份,要求与原件信息一致;
2、身份证扫描件可用照片替代,要求从身份证正上方拍摄,无斜角、无阴影、无反光,保证所有信息清晰可见,不被覆盖;
3、营业执照复印件均须写上日期,并在日期上加盖公章;
4、所有需签字的文本信息,均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字,禁止乱签、代签,后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章,超过一页需盖骑缝章。
 
  • 001机构基本信息
1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份,首页盖上工商局档案查询章,所有资料盖上工商局的骑缝章(包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案,即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料)。
注:①公司章程要求全体股东盖章或签字,并加盖公司红色公章;②股东(出资人)信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照 
3、公司成立前签署的出资协议、合作协议等(如有)
4、公司股权结构图,即实际控制人关系图,结构应披露至各个股东的最终权益持有人。初泽企业管理制作,在实际控制人旁边签字,空白处公司加盖公章)
5、公司组织结构图(包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会(如有)、合规/风控负责人、风险管理委员会(如有)、总经理、副总经理(如有)、各部门),人员安排和组织结构图(包括所有部门及下属控股和参股公司)及各部门职责初泽企业管理制作,公司审核确认无误加盖公章)
6、公司签章样式(公章、法人章、合同章;员工、股东签名)初泽企业管理制作,公司加盖公章以及各自人签字)
 
  • 002制度文件初泽企业管理制作,公司审核确认无误加盖公章)
1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度;
2、填写制度执行和落实表格,与申请机构的人员相匹配。
注:要求申请机构制度能与岗位设置、部门设置及业务流程等适配。
 
  • 003财务情况
1、出具申请机构股东实缴出资的验资报告或银行回单。
2、出具申请机构未来6个月的费用支出预算表(体现工资、租金、物业费、水电费、五险一金等)。初泽企业管理可出具模板,公司根据实际情况来写)
3、公司开户数量清单,可以通过基本户银行或者人行查询
4、【若机构成立未满一年】机构需提供最新的财务报表、机构银行账户流水(成立至今的所有流水信息,要求流水能体现机构最新账户余额)。
注:①务必使机构基本账户有资金,可保证机构6个月以上基本开支;②若审计报告涉及数据过大,需出具相应说明。
 
  • 004经营场所
1、提供申请机构营业场所的证明(包括产权证明(房产证)和租赁合同)
注:①出租人和房屋产权人保持一致;如存在转租情况,请额外提供原租赁合同、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件;②如由股东、关联方等无偿提供取得,应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件;③租赁合同要以公司形式签订;
2、公司外部大楼照片、前台照片、内部照片及全体员工视频
(1)提供申请机构外部大楼照片、前台照片(建议拍摄附有公司LOGO的背景墙或前台,要求多角度拍摄,能体现申请机构固定、独立、专业的办公场所)、内部照片(拍摄各部门办公室标牌,要求可看见办公室内部情况,数量建议6张以上)。
(2)提供申请机构的营业场所视频,根据花名册上提供的员工姓名、职位在视频里介绍,如:我是**公司/企业的***(姓名)。
注:①要求视频清晰、拍摄缓慢,在办公室门牌上停留几秒,可看清办公室整体环境、办公设备情况;②要求介绍内容中的信息与员工简历、花名册完全匹配,公司/企业可以是简称。
3、若实际经营地址和营业执照注册地址不一致,需要提供相关说明。初泽企业管理可出具模板,公司根据实际情况来写)
4、提供机构目前办公设备及财物清单,详细列明办公桌椅、电脑、书柜、办公室数据及其他办公场所具备的设备财物。初泽企业管理可出具模板,公司根据实际情况来写)
5、最近一期租赁费用支付凭证(发票、收据等)
 
  • 005股东信息
1、股东名册初泽企业管理制作,公司审核确认无误加盖公章)
2、【股东为自然人】提供简历、身份证和最高学历的学历和学位证书。
3、穿透追溯实际控制人
【实际控制人为自然人】需提供其身份证、简历、学历和学位证书、无犯罪记录证明、个人征信报告;
5、股东出资能力证明
【出资人为自然人】出资人可提供两套及以上的房屋产权证明、车辆驾驶证等固定资产,薪资收入、完税证明、银行存款、理财收入、配偶收入等非固定资产;如为银行账户存款或理财金额,可提供近半年银行流水及金融资产证明;如涉及家族资产,应说明具体来源等情况。(其中若资产涉及共有人、贷款/抵押情况,请共有人出具资产支持承诺函、说明贷款/抵押余额、并提供结婚证/户口本等关系证明)
6、出资人/实际控制人相关的情况说明
(1)若拟申请证券类,请自然人股东/法人股东说明设立私募证券类机构的原因及考虑。
  • 006分支机构、子公司及关联方信息
1、申请机构若存在分支机构、子公司和实际控制人或控股股东对外投资的企业,请填写《关联信息表》,并提供分支机构、子公司及关联方的工商内外档(或外档+最新章程/合伙协议)、营业执照、最近1年全部银行流水;
2、申请机构需提交其与子公司、分支机构和其他关联方不存在利益输送的承诺函,承诺申请机构自身及未来管理的私募基金均不会与关联方存在利益输送等。初泽企业管理可出具模板)
3、若存在关联方为私募基金管理人的,请关联私募基金管理人出具承诺函,承诺若申请机构展业中出现违法违规情形,应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。初泽企业管理可出具模板)
4、从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务(房地产除外)的关联方需提供相关主管部门正式许可文件。
 
  • 007员工信息
1、申请机构员工花名册(花名册的填报人、联系电话、填报时间都要填上,在年月日上盖上公章,岗位设置总经理,风控总监(不能在其他公司兼职,不能从事投资岗位),基金经理(不能在其他公司兼职),风控助理(不能在其他公司兼职,不能从事投资岗位)、交易员(证券类),市场经理,会计,出纳,行政等等。申请机构部门设置建议如下,名称建议根据实际情况修改,但大致意思相同:
证券类总经理、风控部投资部(投研部)交易部财务部、行政部、研究部、产品运营部、信息技术部。(按照初泽企业管理提供模板填写)
注:红色字体部分建议独立办公室;划线部分为必要部门或岗位;部门名称建议根据实际情况自行调整。
2、申请机构需提供兼职情况说明,详细说明机构内部兼职员工的兼职情况,并由全体员工签字确认。初泽企业管理制作,公司审核确认无误加盖公章以及全体员工签字)
3、提供所有人的简历(每份员工的简历都要本人确认后签字,加盖公章)、身份证、最新一个月的社保、劳动合同;注:申请机构从业人员必须提供劳动合同和社保证明,社保证明材料的社保缴纳时间应与劳动合同保持一致。若员工未在本公司缴纳社保,需调取参保证明,并说明非本公司缴纳社保理由。
4、普通员工提供最高学历的学历/学位证书、相关从业、金融、法律证书;高管人员要提供从大学起的所有学历/学位证书(取得外国学历学位的,需补充提交教育部学历学位认证证明文件;如遗失,可上传毕业学校、人事档案所在机构等相关机构出具的有效证明或学信网学籍验证报告)、相关从业、金融、法律证书、高管一寸照(高管蓝底或者红底证件照);
5、高管必须提供高管承诺函、无犯罪记录证明、征信报告、最后一段任职机构出具的离职证明
6、若实际控制人不担任高管或员工,则需提供相关说明,并由申请机构盖章确认。
7、申请机构高管或员工前两段经历为同一机构,则需说明原因。
8、第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录,退休返聘的上传退休证。
9、投资能力证明(提供“投资人员过往业绩证明表格”)
【私募证券基金管理人】:现任职高管或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料,该证明应反映资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况,包括但不限于管理由证券机构、私募证券机构等出具的证券类产品的证明材料或股票、期货等交易记录,不含模拟盘。
 
  • 008情况说明
  • 1、根据实际情况提供情况说明及承诺函初泽企业管理制作,公司审核确认无误加盖公章以及对应人签字)
 
  • 008 商业计划书/展业计划书
1、提供《商业计划书》或《展业计划书》。
证券类要求:投资团队介绍,投资方向,投资策略/拟投资项目,如何募集,如何选择投资对象、基金产品交易结构、资金来源及投资策略,公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求,首只基金的产品要素表等内容。初泽企业管理可出具模板,公司根据实际情况来写)